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技术方案约束（Technical Constraints）

技术方案层面的约束：技术栈、架构、实现规范、依赖原则。后续迭代进行技术实现时以此为依据。

记录格式：每条约束包含「编号 / 约束说明 / 添加日期 / 生效状态 / 失效日期 / 最后一次变更描述」。新增追加、变更更新、失效标记状态（不删除记录）。引用用编号，如 技术约束-001。 最后一次变更描述：概括该约束最近一次变更（新增 / 变更 / 失效）讨论的最后一层结论；新增时写新增结论，变更/失效时更新为当次结论。

约束列表

编号	约束说明	添加日期	生效状态	失效日期	最后一次变更描述
技术约束-002	分仓管理采用「全量持仓 + 标签」模型：持仓数据为账户真实持仓（来自数据源适配器），标签为逻辑分组元数据（独立于持仓存储，可增删改），聚合视图按标签汇总仓位	2026-08-27	生效	-	讨论确认（R-002）：全量持仓为基础，标签体系做逻辑分仓
技术约束-001	行情/交易数据源必须通过统一接口抽象（定义统一的数据模型与操作接口），实现层为具体数据源适配器；当前限定实现 QMT Bridge 适配器，未来可新增其他行情/交易接口适配器，业务层不感知具体数据源	2026-08-27	生效	2026-08-27	变更（2026-08-27 R-002 讨论）：原为「QMT Bridge MCP 适配器」，修正为直接调用 QMT Bridge RESTful 接口（http://192.168.3.43:8610），MCP 仅作为 Agent 侧封装层，插件侧直连 REST
技术约束-003	QMT Bridge 数据源通过其 RESTful HTTP 接口接入（基础地址 http://192.168.3.43:8610，OpenAPI v3 规范），不经过 MCP 层；MCP 是给 Agent 用的封装，插件内部直连 REST	2026-08-27	生效	-	讨论确认（R-002 第 7 轮）：老师指出 MCP 是给智能体用的，插件应直连同一服务端口的 RESTful 接口；变更标注（2026-08-29 R-004 定稿）：基础地址由固定单一地址改为多配置动态管理（由激活配置决定，见技术约束-008），直连 REST 原则不变
技术约束-004	插件服务端 API 用 webServer 自开路由（如 /odl/api/*），不直接使用 connection.rpc.intercept('/api') —— DSH 的 /api 通道只能一个 interceptor（api-gateway 已占用），重复 intercept 会抛错导致插件 apply 失败	2026-08-28	生效	-	迭代 01 复盘沉淀：RPC 冲突导致服务端插件 apply 失败、RPC 404
技术约束-005	客户端插件 bundle 必须是 CJS + window.ModuleLoader.load({id, factory}) 包装（tsdown 构建 + wrap 脚本），裸 ESM 无法被 DSH 客户端模块系统加载	2026-08-28	生效	-	迭代 01 复盘沉淀：客户端 bundle 未包装导致 loaded without registering via ModuleLoader.load
技术约束-006	客户端 slots.register 的 component 必须是第二参数（register({...}, Component)）；settings schema 必须用 schemastery z.object() 函数式定义	2026-08-28	生效	-	迭代 01 复盘沉淀：component 位置错误致 React #130；普通对象 schema 报 schema is not a function
技术约束-007	插件安装用 dsh plugin add（自动 reconcile bundles），不直接用 pnpm add；bundle patch 顶层必须是 insert 操作	2026-08-28	生效	-	迭代 01 复盘沉淀：pnpm add 不会更新 dsh.profile.bundles
技术约束-008	QMT 连接配置存储复用 one-divine-lot settings namespace（新增 qmtConnections 字段：list[{id,name,baseUrl,order}] + activeId + defaultId），与策略配置同机制持久化；激活切换 = 更新数据源实例的 baseUrl（数据源按请求读取地址，已核实），立即生效无需重启 DSH；插件启动时激活默认配置（列表为空时回退 cordis 注入的 qmtBaseUrl 兜底，不做自动迁移）；测试连接由服务端代理请求 {baseUrl}/health（避免浏览器跨域）	2026-08-29	生效	-	R-004 定稿（2026-08-29）：Q1/Q2/Q4/Q5/Q8 确认（启动自动激活默认、立即切换、不迁移、超时不配置化、复用 settings）
技术约束-012	插件数据存储遵循 docs/03-设计约束/数据存储设计.md：存储引擎为 SQLite（node:sqlite）——strategy_holdings + market_quotes_cache + trade_orders + trade_fills（交易记录两表，R-009）；存储层单票生命周期操作；交易记录两表零冗余 strategy_id/holding_id（外键链推导策略归属）；策略定义仍存 DSH settings；旧 JSON（store.json / store.market.json / allocations.json）经一次性迁移脚本 + 启动自动迁移（幂等、迁移前自动备份）后废弃；仅存储引擎替换，对外行为不变	2026-09-01	生效	-	变更（2026-09-01 R-008 定稿 + 迭代 06 实施）：JSON data store → SQLite；变更（2026-09-01 R-009 定稿 + 迭代 07 实施）：+trade_orders/trade_fills 交易记录两表（零冗余，外键链推导策略归属）
技术约束-011	测试/回归脚本禁止在真实数据上执行写操作：份额写操作（add/remove/move/clear）必须使用独立数据目录（AllocationStorage 支持 ODL_TEST_DATA_DIR 环境变量或 dataDir 参数指向临时目录），只读端点（positions/summary/strategies/market-snapshot）可直连生产 API	2026-08-31	生效	-	2026-08-31 数据误删事故沉淀：回归测试误删大连热电/万顺新材份额分配，老师定「测试用独立数据目录」
技术约束-010	行情实时数据由服务端中转 + 缓存提供（R-005 演进，2026-08-31 老师改）：DSH 服务端做「WS 订阅 + REST 轮询 + 行情缓存」，前端统一轮询 /odl/api/market-snapshot（不做前端直连，无跨域）；行情持久化到 store.market.json（重启不丢价，首屏快速展现）；QMT Bridge WS 推送是会话级/有状态行为（归属 QMT Bridge 工作空间）	2026-08-31	生效	-	变更（2026-08-31）：老师由「前端直连 WS」改为「服务端中转 + 缓存」——解决跨域与 WS 语义不稳定问题；2026-09-01 加行情持久化与启动 prime
技术约束-009	会话头部快捷切换控件挂载 DSH 开放 slot conversation.session.header.actions（多实例挂载点，按 order 排序多插件共存）：客户端插件以独立 id 并排注册（DSH 内置 PTC 标签 order=-10，本控件 order=-9），不改动 DSH 宿主；控件经 ConnectionProvider 包装复用现有 RPC 通道与 /odl/api/* 端点	2026-08-29	生效	-	R-004 定稿（2026-08-29）：Q9 确认；宿主代码审查核实 slot 机制与内置插件注册方式

| 技术约束-013 | 交易记录本地存储（R-009）：QMT 当日交易数据（委托/成交）由服务端 TradeSync 定时同步落 SQLite（启动预热 + 60s 定时 + UPSERT 幂等，只同步当日）；trade_orders（委托主行，order_id 主键 + insert_ts 派生时间列 + strategy_id/holding_id 手动归属列）+ trade_fills（成交明细，trade_id 主键、order_id 外键）两表；委托归属由用户在交易记录 tab 手动设置（候选 = 该 code 当前持仓策略 + 未关联，全手动选、可随时改、以最终为准）；UPSERT 不覆盖归属列（手动指定为插件逻辑）；本地历史查询走 trades/history 端点（策略过滤 = 用户设置的归属）；今日实时仍走 QMT Bridge；QMT 委托/成交 code 无后缀、持仓带后缀 —— 数据源映射层统一 normalizeInstrumentCode 归一化；委托交易日 = insertDate（tradeDate 兜底） | 2026-09-01 | 生效 | - | 新增（2026-09-01 R-009 定稿 + 迭代 07 实施）：两表 + 定时同步 + 本地历史查询；变更 1（2026-09-01）：+code 归一化 + tradeDate 兜底；变更 2（2026-09-01 老师二次定稿）：归属改手动设置（trade_orders 冗余 strategy_id+holding_id，UPSERT 不覆盖归属列），弃算法推导 |